Лицензия ФСФР

        Получение лицензий ФСФР (профессиональных участников рынка ценных и управляющих компаний, осуществляющих доверительное управление паевыми инвестиционными фондами, фондами и негосударственными пенсионными фондами) - трудоемкий процеинвестиционными сс, состоящий из нескольких этапов и выполнимый только при строгом соблюдении целого ряда требований, предъявляемых Федеральной службой по финансовым рынкам России(ФСФР).

        Специалисты Компании «Юрагент» окажут  полный спектр услуг по юридическому сопровождению получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, оформят все необходимые документы. 

       ФСФР   России для обеспечения работы профессиональных участников рынка ценных бумаг выдает следующие виды лицензий:

• Лицензия ФСФР на осуществление брокерской деятельности
• Лицензия ФСФР на осуществление дилерской деятельности
• Лицензия ФСФР на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами
• Лицензия ФСФР на осуществление депозитарной деятельности
• Лицензия ФСФР на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг
• Лицензия ФСФР на осуществление клиринговой деятельности
• Лицензия ФСФР на осуществление деятельности по организации торговли и/или фондовой биржи

       ФСФР   России для обеспечения работы участников рынка коллективных инвестиций выдает следующие виды лицензий:

• Лицензия ФСФР на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами
• Лицензия ФСФР на осуществление деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов
• Лицензия ФСФР на осуществление деятельности инвестиционных фондов
• Лицензия ФСФР на осуществление деятельности негосударственных пенсионных фондов по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию.

        Лицензия выдается ФСФР инвестиционным компаниям без ограничения срока действия. Инвестиционная компания - это финансовое или кредитное учреждение, выступающее покупателем, держателем, эмитентом и продавцом ценных бумаг.

Функции брокера и дилера можно исполнять после получения лицензии как физическому, так и юридическому лицу, срок выдачи - от 30 дней.

Этапы лицензирования инвестиционной компании:

1. Правовой анализ и, при необходимости, приведение в соответствие учредительных документов юридического лица на предмет соответствия для прохождения процесса лицензирования инвестиционной компании в ФСФР
2. Аудиторская проверка бухгалтерской отчетности юридического лица
3. Приведение в соответствие лицензионным требованиям собственных средств (оплата уставного капитала)
4. Подбор персонала (оказание помощи в формировании штата инвестиционной компании)
5. Сбор пакета документов необходимого для подачи в лицензионный орган ( в соответствии с требованиями, предъявляемыми действующим законодательством к получателю лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг)
6. Сопровождение процесса лицензирования инвестиционной компании, включает в себя:

• контроль процесса лицензирования в ФСФР;
• получение уведомлений о принятии решения в выдаче лицензий инвестиционной компании;
• получение бланков лицензий инвестиционной компании.

    В соответствии с приказом ФСФР от 06.03.2007 № 07-21пз-н "Об утверждении  Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности", с 20.06.2007 профессиональному участнику, впервые обратившемуся за получением лицензии, выдается лицензия без ограничения срока действия.